Sådan bliver du en gensidig fond agent

At sælge ethvert finansielt produkt er meget givende økonomisk. Du skal sikre en serie 6 licens. Hvis din tilstand kræver, må du muligvis teste for en serie 63 NASD-licens. Hvis du kun sælger fonde, kan du gøre en anstændig bolig, men de fleste bliver også forsikret licenseret. Disse to licenser giver dig mulighed for at sælge alle forsikringsprodukter, herunder variable livrenter. At blive forberedt på at sælge fonde er det første kamp at overvinde for at få en vellykket karriere. Efter den oprindelige licensering og sikring af en position er opgaven med prospektering og salg din største hindring.

$config[code] not found

Sikre en kollegium grad eller salgserfaring. De fleste virksomheder ønsker en person med en grad eller en vellykket oplevelse i salget. Du finder det ikke altid nødvendigt, men det gør det lettere at sikre en virksomheds understøttelse.

Find et firma, hvis produkter du vil sælge. Du skal have et sponsorfirma til at sidde til eksamen. Virksomheden bliver nødt til at udfylde U-4 formularer og indsende dem hos FINRA, Reguleringsmyndigheden for Finansiel Industri, så du kan tage eksamen. Virksomheden sender ofte papirarbejdet på samme tid til serien 63, Blue Sky Laws, undersøgelse, hvis staten kræver det, da de bare skal duplikere papirarbejdet.

Udfyld dit papirarbejde online. Du skal udfylde en formular, der gør det muligt for FINRA at lave en baggrundskontrol. Du skal også fortælle dem om din historie, herunder steder, du har boet, og det arbejde du har gjort.

Tag dit fingeraftrykskort til det lokale politi for at fuldføre. Før du tager eksamen, skal du også indsende et fingeraftrykskort. Det er ikke kun en del af baggrundskontrollen, det er også en måde at spore dig på, hvis du pludselig går dårligt og konfiskerer penge fra dine kunder.

Tilmeld dig en klasse for at forberede dig til serie 6 eksamen. Mange mennesker tager serien 6 og serie 63 tæt på samme tid. Ofte tager de kun en forberedelsesklasse, derefter eksamen og følger den af den anden klasse og eksamen.

Sæt til eksamen ved et af de nationale eksamenscentre. Alle tests er nu på computer, som giver dig mulighed for at se dine resultater med det samme. Computeren overfører alle resultater til NASD. Hvis du skal tage en serie 63 til din stats krav, skal du også færdiggøre det.

Lær alt, hvad du kan om de produkter, du vil sælge. Du er nu et fiduciary for andres midler og skal have så mange viden som muligt. De stoler på, at de hjælper dem med at træffe de bedste beslutninger, så du skylder dine kunder at leve op til den tillid.