En serie 7 er den lovpligtige myndighed for den finansielle industri, der skal administreres til potentielle registrerede repræsentanter. Bestået eksamen viser at en repræsentant har en forståelse for værdipapirmarkederne. Licensen skal opretholdes som nuværende for lovligt at anmode om, købe og sælge værdipapirer på vegne af klienter. Efter de anbefalede tips vil du give dig en historie med lovgivningsmæssige eksamener, som en mægler har bestået, licenser, der kan suspenderes, samt en ansættelseshistorie. Det vil også liste eventuelle indgivelser af kunde tvister.
$config[code] not foundSådan kontrolleres Serie 7-licensstatus
Start computeren og log ind på internetforbindelse.
Skriv www.finra.org i adresselinjen:
Klik på den midterste kolonne, mærket "Investors." En ny side åbnes.
Klik på "FINRA Broker Check" i den øverste højre kolonne. Det er det første valg under overskriften "Mest set". En ny side åbnes.
Læs gennem siden og vælg "Start søgning" knappen, når du er klar til at fortsætte.
Du accepterer Servicevilkårene ved at markere feltet og trykke på "Fortsæt".
Vælg søgeparametre som enten en individuel "Broker" eller firma "Brokerage Firm." Indtast navnet på mægleren eller værdipapirfirmaet du søger information om Tryk på "Start søgning."
Indtast den autentificeringskode, der vises på skærmen for at forhindre SPAM, og tryk på "Fortsæt". Vær sikker på, at caps lås ikke er tændt, når du gør dette.
Gennemgå navnene og vælg den der passer til personen og firmaet i søgningen. Rul over navnet på personen og klik på hyperlinket.
