For at sælge aktier og obligationer skal du indhente den lovpligtige myndighed i licensafdelingens serie 7 og bestå en kriminel baggrundskontrol. Felony overbevisninger kan gøre dig uigenkaldelig til en serie 7 licens i mindst 10 år. Hvis du blev anklaget for en misdemeanor, og sagen blev afvist, kan den ikke blive udskrevet fra din post. Som følge heraf kan FINRA stadig diskvalificere dig fra at erhverve en serie 7-licens.
$config[code] not foundFINRA Sprog
FINRA ændrede sine vedtægter for at inkludere definitionen af "diskvalifikation" den 30. juli 2007. I denne ændring erklæres det, at diskvalificerende begivenheder kan omfatte "visse forseelser og alle forbrydelser med straffedomme i en periode på ti år fra overbevisningsdatoen"." Mens dette sprog taler til overbevisninger, kan bevis for forseelser, der indebærer tyveri eller uærlighed, resultere i diskvalifikation for en serie 7-licens.
Offentliggørelse på Form U-4
FINRAs blanket U-4, den ensartede ansøgning om værdipapirregistrering eller overførsel, er den formular, du skal udfylde for at registrere dig hos en mæglerforhandler. Du skal have et forhold til en mæglerforhandler for at tage serie 7-eksamen. Spørgsmål 14B på U-4 spørger, om du nogensinde har været anklaget for en misdemeanor, der involverer "investeringer eller en investeringsrelateret forretning eller svig, falske udsagn eller udeladelser, uretmæssig ejendomsret, bestikkelse, mejsel, forfalskning, forfalskning, udpressning, eller en sammensværgelse for at begå nogen af disse lovovertrædelser. " Selv om afgifterne blev afskediget, skal du ærligt svare "ja", hvis afgifterne vedrører nogen af disse omstændigheder.
Video af dagen
Bragt til dig ved Sapling Bragt til dig ved SaplingManglende offentliggørelse
Manglende oplysning om afgifter, der blev indgivet til dig, kunne i sig selv være en diskvalificerende handling i henhold til FINRAs standarder. Det er bedre at fuldt ud oplyse de ulovlige afgifter og forklare omstændighederne end håber, at FINRA ikke opdager afgifterne under din baggrundskontrol. Lovbestemt diskvalifikation er for en periode på 10 år fra datoen for afgiften; U-4 spørger dog, om du nogensinde er blevet anklaget for en misdemeanor og begrænser ikke dit svar inden for de sidste 10 år.
Forklaring
Når du svarer "ja" til spørgsmål 14B, har du mulighed for at give en fuldstændig forklaring på afgifterne og deres efterfølgende afskedigelse. En detaljeret forklaring kan hjælpe FINRA med at vurdere, om du skal diskvalificeres eller ej.
