Financial Regulatory Authority (FINRA) politikker værdipapirindustrien og har til hensigt at forhindre mæglere i at udnytte investorer. Regeringsorganet skriver og håndhæver regler, der styrer tusindvis af værdipapirhandlere. Agenturet regulerer også flere aktiemarkeder og udvekslinger.
Prøve
For at få en FINRA-licens skal en person score mindst 70 procent på en test. FINRA tilbyder en række tests for forskellige emner relateret til finansindustrien. For eksempel at blive en børsmægler og sælge værdipapirer, skal du bestå serien 7. FINRA har test for dem, der ønsker at føre tilsyn med værdipapirhandel og en anden til en generel værdipapiransvarlig, hvilket er et skridt over en tilsynsførende.
$config[code] not foundFor at tage en FINRA test skal et firma, der tilhører organisationen, sponsere dig. Undersøgelserne kan vare i alt fra 1,5 timer til fem timer.
Forudsætninger
Nogle prøver kræver forudsætninger. For eksempel kræver FINRA, at folk, der tager serien 66 til at sælge værdipapirer og rådgive folk om investeringer, også passerer serien 7, før de officielt registrerer sig som licenshaver. De fleste test kræver simpelthen, at du er tilknyttet et FINRA medlemsfirma.
Video af dagen
Bragt til dig ved Sapling Bragt til dig ved SaplingBaggrundstjek
FINRA-licenshaverne skal gennemgå en omfattende baggrundskontrol, der omfatter søgning i strafferegistre og kørselshistorie. Checken verificerer også en kandidats akademiske grader og arbejdshistorie, samt bekræfter gyldigheden af hans socialsikringsnummer. Kandidater skal få fingeraftryk. Finansielle virksomheder skal sikre, at dets rådgivere ikke vil stjæle fra eller snyde kunder. FINRA udgiver mæglernes baggrundsinformation online, så potentielle kunder kan undersøge den person, de overvejer at vælge at håndtere deres penge.
FINRA vil nægte en licens, hvis en kandidat har løjet til en organisation, der regulerer sig selv, såsom den føderale Securities and Exchange Commission (SEC), har begået en forbrydelse i de sidste 10 år eller er blevet spærret af SEC blandt andre grunde.
