Værdipapirmæglere skal have licens fra Finansinspektionen til at sælge og diskutere værdipapirer. Seriens 6 og 7 licenser er to sådanne licenser udstedt af den regulerende myndighed. Mens de begge tillader mæglere at sælge værdipapirer, giver serien 7-tilladelsen mæglere mulighed for at sælge et bredere udvalg af produkter. For at få enten en licens skal du være tilknyttet et medlem af en finansiel industrikontrolmyndighed og bestå en eksamen.
$config[code] not foundSerie 6 - Begrænset licens
Serie 6 eksamen - kendt formelt som "Investeringsselskabet og Variable Contracts Products Representative Qualification Examination" - består af 100 multiple choice spørgsmål. Prøven varer 2 timer og 15 minutter. Serie 6-eksamen dækker kun to typer værdipapirer: fonde og variable kontraktprodukter.
Udvidelse til serie 7
Serie 7 eksamen er en længere eksamen, der dækker alle værdipapirer, herunder aktier, obligationer, fonde og private placeringer. Det kaldes også "General Securities Representative Qualification Examination." Fordi prøven dækker mere materiale, er det betydeligt længere. Den består af to sektioner, hver med 125 multiple choice spørgsmål og hver sektion varer tre timer.
Betydning og gebyrer
Med en serie 6-licens har du lov til at sælge fonde og variable kontraktprodukter til kunder. Fra 2014 er gebyret til at skrive serien 6 eksamen $ 95. Med en serie 7 licens har du lov til at sælge alle værdipapirer til kunder. Gebyret for Serie 7 eksamen er $ 290 pr. 2014. Du har lov til at omskrive enten eksamen, hvis du fejler.
