Overensstemmelseschefer etablerer og håndhæver politikker for at sikre, at deres virksomheder overholder de industrielle regler og love, der gælder for deres virksomheder. Deres rolle er vigtig, fordi manglende overholdelse kan føre til økonomiske sanktioner. Manglende overholdelse kan også skabe problemer med PR, hvis kunder og investorer mister tilliden til virksomhedens evne til at drive sin virksomhed korrekt. I stærkt regulerede industrier, såsom sundhedspleje, finansielle tjenesteydelser og lægemidler, er compliance fagfolk nøgle medlemmer af ledelsen.
$config[code] not foundforordninger
Ledere er ansvarlige for at sikre, at virksomheder overholder to typer regulering: Generelle regler, der gælder for enhver form for virksomhed og regler, der er specifikke for sektorer som finansielle tjenesteydelser, produktion eller medier. Generelle bestemmelser omfatter sundhed og sikkerhed, arbejdslovgivning, mangfoldighed, databeskyttelse, forbrugerbeskyttelse og intellektuelle ejendomsrettigheder.
Risikostyring
Overensstemmelseschefer er bekendt med regler og identificerer områder af den virksomhed, som regler gælder for. I et finansielt firma vurderer de for eksempel praksis i afdelinger, der giver råd til kunder eller skriver politikker. De vurderer arbejdet i disse afdelinger og identificerer scenarier, hvor der er risiko for manglende overholdelse. I en afdeling, der yder økonomisk rådgivning, kan de for eksempel gennemgå registreringer af telefonopkald, e-mails og breve for at sikre, at medarbejderne overholder reglerne.
Video af dagen
Bragt til dig ved Sapling Bragt til dig ved SaplingPolitikker
For at opretholde overensstemmelse skaber ledere politikker og procedurer for alle aktiviteter, hvor reglerne gælder. De distribuerer oplysningerne til medarbejdere og deres ledere og arrangerer træning for at skabe forståelse og bevidsthed. De arkiverer også kopier af politikker med tilsynsmyndigheder for at påvise overholdelse. De gør medarbejderne opmærksomme på de personlige og erhvervsmæssige konsekvenser af manglende overholdelse af selskabets politikker og procedurer. De forklarer, at manglende overholdelse også dækker ulovlig, uetisk eller ukorrekt adfærd.
Håndhævelse
Compliance managers udfører revisioner og anmeldelser for at sikre medarbejdere følger politikker. Hvis de opdager problemer, undersøger de sagen og dokumenterer de handlinger, de tager. De reagerer også på klager fra kunder, tilsynsmyndigheder eller andre medarbejdere om tilfælde af manglende overholdelse. Afhængigt af resultatet af undersøgelserne kan de gennemgå procedurer og politikker for at forbedre overholdelsen, anbefale yderligere uddannelse eller træffe disciplinære foranstaltninger i alvorlige tilfælde.
Rapportering
Dokumentation er en vigtig pligt for compliance managers. De dokumenterer alle klager og overtrædelser af regler og rapporterer disse til reguleringsagenturer. De giver også rapporter til senior management teams for at fremhæve eventuelle problemer eller tendenser, som udgør en risiko for virksomhedens forretning.
