Financial Regulatory Authority (FINRA) kræver finansielle fagfolk, der sælger værdipapirprodukter for at opnå en serie 7-licens. Nogle stater kræver også, at disse fagfolk får en serie 63-licens.
Beskrivelse
En serie 7-licens tillader finansielle agenter eller repræsentanter at sælge værdipapirer. En serie 63-licens giver disse fagfolk mulighed for at sælge værdipapirer i en bestemt stat. Alle finansielle fagfolk, der er interesseret i at sælge værdipapirer, er forpligtet til at bestå serie 7-eksamen. Hver stats krav varierer for serien 63 licens.
$config[code] not foundUddannelse
Selv om der ikke er nogen standard uddannelsesmæssige krav til disse licenser, har de fleste kandidater, der er interesserede i at opnå disse licenser, en bachelorgrad.
Video af dagen
Bragt til dig ved Sapling Bragt til dig ved SaplingBeskæftigelse
For at modtage disse licenser skal interesserede kandidater være ansat af en finansiel regulerende myndighed eller udvekslingsselskab i ca. fire måneder, ifølge Bureau of Labor Statistics.
Undersøgelse
Før de eksamener, der kræves for hver licens, skal interesserede kandidater indsende fingeraftryk og gennemgå en baggrundskontrol. En eksamen for hver licens administreres derefter og kandidater skal bestå begge prøver for at modtage serie 7 og 63 licenser.
