Finansinspektionen (FINRA) administrerer serien 7-licensen. Hvis du arbejder inden for finansielle tjenester eller bankvirksomheder, vil du ikke kunne holde ledelsesmæssige eller rådgivende stillinger, der kræver, at du træffer beslutninger baseret på visse værdipapirprodukter, indtil du får din serie 7-licens. For at sikre, at erhvervsdrivende, finansielle rådgivere og bankfolk er behørigt licenseret, har FINRA (tidligere National Association of Securities Dealers) regelmæssig revision af gældende firmaer. Ved modtagelse af licensen kan du sælge forskellige typer værdipapirer undtagen råvarer og futures.
$config[code] not foundFå sponsoreret. Kontakt din afdelingsleder. Anmod om, at din arbejdsgiver sponsorerer dig ved at indgive Uniform Application for Securities Industry Registration eller Transfer (U4) med FINRA for at registrere dig for at tage serie 7-licenseksamen. Bemærk, at de fleste finansielle servicefirmaer, der er medlem af FINRA eller en selvregulerende organisation (SRO), automatisk registrerer dig for at tage serie 7-undersøgelsen inden for de første 30 dage af din beskæftigelse, hvis du ikke allerede har en aktiv licens. Husk, at før du kan tage eksamen, skal du være sponsoreret af et berettiget firma i finansbranchen.
Undersøgelse af eksamen. Gennemgå licensundersøgelsesguider (se ressourcer). Studieområder, herunder valgmulighed, sælgerens forpligtelser, købers rettigheder, bryd lige punkter, spreads og kombinationsstrækninger. Husk, at størstedelen af licenseksamen i serie 7 fokuserer på beskatning, egenkapital og gældsinstrumenter, investeringsrisiko, pakkede værdipapirer, pensionsordninger og optioner. Afsæt god tid til at studere for prøven inden eksamen.
Tilmeld dig for at tage testen på et officielt testcenter (se ressourcer). Bemærk, at du også kan kontakte to af de førende testudbydere ved at ringe til Pearson Test Center på 866-396-6273 eller Prometric Test Center på 800-578-6273 for at planlægge en eksamensdato og tid. Spørg testcentret, hvis du får lov til at medbringe blanke ark papir, du kan træne beregninger på. Husk at testen har 260 spørgsmål og tager typisk seks timer at fuldføre. Bemærk at hele undersøgelsen skal tages og afsluttes på en dag på testcentret.
Betal de gældende gebyrer, som typisk løber ca. $ 250 pr. Test. Bed din firma om at sponsere dig for omkostningerne ved undersøgelsen. Medbring to til tre nummer to blyanter med dig til eksamen. Bemærk, at du skal have en bestået score på 70%, før du får din licens. Vær opmærksom på, at det officielle testcenter underretter din arbejdsgiver og FINRA om, hvorvidt du har bestået eksamen.
